5 fonctionnalités que le meilleur logiciel de salle de contrôle aura
Pour vous préparer à un mois de blogs sur tout ce qui concerne la salle de contrôle, y compris une mise à jour révolutionnaire de la salle de contrôle de la conformité, nous vous proposons cette introduction sur ce qu’il faut rechercher lors de l’achat d’un logiciel de salle de contrôle.
Avant la fin de l’année 2020, StarCompliance publiera sa dernière version de Compliance Control Room , la solution logicielle de salle de contrôle automatisée qui change la façon dont les sociétés financières clôturent les transactions et gèrent les risques. Au cours des cinq prochaines semaines, dans cet espace, nous couvrirons le lancement du nouveau produit, discuterons avec des experts en salle de contrôle de Star et au-delà, et offrirons un avant-goût de notre prochain livre électronique : le manuel de la salle de contrôle de conformité . Aujourd’hui, juste pour vous rafraîchir la mémoire sur la fonction de salle de contrôle, nous allons commencer par cette introduction à la salle de contrôle : les cinq fonctionnalités que tout logiciel de salle de contrôle digne de ce nom devrait avoir. Apprécier.
1. FACILITÉ D’UTILISATION
Cela devrait aller de soi, mais aussi longtemps que les logiciels sous toutes leurs formes existent, ce n’est malheureusement pas le cas. Il existe encore de nombreux logiciels d’entreprise qui ne sont pas conçus avant tout pour les utilisateurs finaux. Dans ce cas, vos utilisateurs finaux seront des responsables de la salle de contrôle et des membres de l’équipe de négociation, et ils mettront votre logiciel de salle de contrôle à l’épreuve chaque jour.
Une interface graphique dans laquelle les utilisateurs peuvent naviguer de manière intuitive (la première chose que les utilisateurs voient) devrait également être la première chose que vous recherchez dans un logiciel de salle de contrôle. Les éditeurs de logiciels grand public l’ont compris il y a longtemps, et les éditeurs de logiciels d’entreprise le sont enfin aussi. Les utilisateurs finaux doivent pouvoir créer facilement de nouvelles transactions grâce à des processus tels que des assistants étape par étape, qui rassemblent toutes les informations relatives aux transactions nécessaires à la conformité à des fins d’examen, d’autorisation et même d’audit. Les utilisateurs finaux doivent également pouvoir gérer et mettre à jour les transactions actives dans plusieurs juridictions, afficher les informations clés et lancer des demandes de flux de travail à partir d’une plate-forme unique et centralisée.
Les responsables des salles de contrôle et les banquiers des équipes de négociation constituent l’élite de leur profession et accordent une grande importance à leurs performances. Un logiciel de salle de contrôle intuitif et facile à utiliser pour ces personnes de première ligne permettra aux transactions d’être conclues plus rapidement avec moins de risques pour l’entreprise.
2. FACILITÉ D’INTÉGRATION
La facilité d’intégration est le type de fonctionnalité d’un logiciel d’entreprise qui est trop facilement et trop souvent négligée. Pour que votre logiciel de salle de contrôle fasse réellement son travail (fonctionner au maximum de ses capacités afin que les équipes puissent vérifier et analyser les données critiques et faire ressortir les conflits potentiels dans toute l’entreprise), il doit être connecté aux autres systèmes de l’entreprise. Ceux-ci peuvent inclure la gestion des transactions, les ressources humaines, la recherche, ainsi que votre système de surveillance des conflits entre employés. Lors de la mise en œuvre de votre nouveau logiciel de salle de contrôle, l’une des priorités de l’équipe du fournisseur sera de l’intégrer à ces systèmes existants.
Un logiciel conçu dans un souci de facilité d’intégration rendra votre mise en œuvre plus fluide et plus rapide. Cela contribuera également à maintenir un flux de données fiable lorsque votre nouvelle plate-forme de salle de contrôle sera opérationnelle et réellement utilisée au quotidien. Et à une époque où les entreprises dépendent autant d’applications externes pour mener leurs activités principales que d’applications internes, des intégrations faciles peuvent faire toute la différence en matière de logiciels de salle de contrôle. Les logiciels de salle de contrôle modernes sont un agrégateur. Un centralisateur d’informations. Rassembler autant de données de transaction que possible en un seul endroit. Tout cela se traduit par une analyse simplifiée des informations clés, ce qui se traduit par une prise de décision plus rapide, plus sûre et des informations plus claires pour les agents de la salle de contrôle.
3. LA VUE LA PLUS LARGE POSSIBLE DU MNPI
De nombreuses informations cruciales circulent à tout moment dans une société financière. Informations importantes non publiques. MNPI. Et il n’est en aucun cas garanti que ce MNPI provienne uniquement du côté transactionnel d’une entreprise. Cela peut tout aussi bien provenir du public. Mais vous ne pouvez pas gérer ce que vous ne connaissez pas, et peu importe d’où cela vient, la disparition de MNPI peut mettre en danger les transactions et la réputation.
Garder une trace de toutes ces informations est l’une des tâches les plus importantes d’une salle de contrôle. Ainsi, un logiciel qui offre à votre équipe la vue la plus large possible de MNPI est essentiel à la mission. Recherchez une plate-forme qui offre une fenêtre sur le côté public d’une entreprise et du côté des transactions, avec une capacité de reporting à l’échelle de l’entreprise qui permet à tout le monde dans l’entreprise de signaler rapidement et facilement la réception du MNPI, garantissant ainsi que l’activité en question parvient à la salle de contrôle et que les mesures appropriées sont prises.
4. INTÉGRITÉ ET VISIBILITÉ DES DONNÉES ASSURÉES
Un éditeur de logiciels de conformité doit agir ensemble lorsqu’il s’agit de sécuriser les données de ses clients. Recherchez un fournisseur qui fait tout son possible pour rassurer les clients et les prospects sur le fait que toutes les données qu’il est chargé de gérer sont conservées dans un environnement sécurisé. Cela peut inclure des mesures physiques, comme le placement de ses serveurs dans des cages verrouillées dans une installation surveillée, ou des mesures réseau et applicatives, comme la technologie de défense en profondeur et l’authentification unique . Ce type d’informations doit être facilement accessible à ceux qui souhaitent le savoir, notamment sur le site Web de l’entreprise.
L’intégrité et la visibilité des données renvoient également à l’idée selon laquelle la salle de contrôle d’une société financière doit être l’endroit où toutes les données liées aux transactions circulent pour être organisées, analysées et enregistrées. Et les responsables de la salle de contrôle ainsi que les responsables de la conformité doivent avoir la certitude absolue que tout ce qui passe par ce lien d’informations est là non seulement à des fins d’analyse immédiate et de conclusion de transactions, mais également pour un examen ultérieur. Une bonne tenue des dossiers et des traces de commandes sont donc des caractéristiques aussi essentielles que n’importe quelle autre lorsqu’il s’agit de choisir un logiciel de salle de contrôle. Un bon logiciel doit être capable de conserver une piste d’audit détaillée pour chaque événement de modification, de création ou de suppression. Il doit également être capable de générer des informations de gestion significatives sur tous les aspects clés de l’activité de transaction, y compris les conflits, les violations et les résolutions. Tout cela pour toute transaction que l’entreprise a en cours à tout moment du cycle de vie de la transaction.
5. UN CENTRAGE SUR LA CENTRALISATION ET LA RATIONALISATION
En réalité, tout le reste énuméré ci-dessus découle de cette capacité. Les salles de contrôle sont des centres nerveux solides et très occupés. Le logiciel doit être construit à partir de zéro pour centraliser, rationaliser et faire tout son possible pour simplifier les opérations de la salle de contrôle. Pour les sociétés financières qui opèrent à la fois au niveau national et international, cela signifie offrir à toutes les parties prenantes (membres de l’équipe de négociation, équipes de la salle de contrôle et responsables de la conformité) une plate-forme unique et connectée à l’échelle mondiale à partir de laquelle elles peuvent effectuer des mises à jour sur les transactions, lancer des demandes de flux de travail et visualiser informations et données clés sur les transactions. La gestion des listes de surveillance et des listes restreintes est une autre activité en tête de la liste de tâches d’une salle de contrôle. Recherchez un logiciel doté de fonctionnalités complètes de gestion de listes, idéalement capables d’associer des entrées au niveau du projet et au type de restriction requis, ainsi que de publier des listes de surveillance ou des listes restreintes aux systèmes en aval. Avoir une multitude de transactions en cours est une bonne chose pour votre société financière d’entreprise, à condition que l’équipe de votre salle de contrôle puisse rester au courant de tout cela.
Steve Brown, un vétéran de la salle de contrôle qui collabore avec Star sur le prochain livre électronique mentionné plus tôt, a déclaré ceci à quel point le travail a changé depuis ses débuts, il y a près de 30 ans, et à la différence que la technologie et l’automatisation ont fait dans le domaine. vie d’un officier de salle de contrôle : « Il s’agit de suivre les relations et les comportements du point de vue de la supervision et du contrôle, quelle que soit la taille ou le niveau de sophistication de l’entreprise. Vous êtes toujours à la recherche de modèles. C’est là que les logiciels et l’automatisation sont vraiment utiles : repérer les relations et les modèles. Plus vous en savez, plus il vous sera facile de surveiller plusieurs sources, et plus votre entreprise se portera mieux. »
